于2023 年 11 月 14 日，证券期货委员会发布了更新的《打击洗钱／恐怖分子资金筹集的自我评估查检表》，该清单反映了 2023 年 6 月 1 日生效的最新《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引（适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者）》。 

鉴于金融世界不断变化的性质、规模、多样性和复杂性，这对那些参与虚拟资产世界和传统金融服务的人来说是重要的一步。 该清单可在证监会网站查阅（https://www.sfc.hk/-/media/EN/files/IS/AML/AML – Self-Assessment Checklist_EN_2023).

毋庸置疑，证监会建议持牌法团、虚拟资产服务提供商和相关实体使用自我评估清单，作为持续监控其反洗钱/打击资助恐怖主义合规情况的一部分。

提醒证监会持牌法团、虚拟资产服务提供商和关联实体的高级管理层，如果在定期审查中发现任何问题，应及时纠正。 此外，还应考虑是否应向有关当局报告。

如您审查和考虑改进现有的内部合规程序，请联系我们。

梁延达, 合伙人

（电邮： alfredleung@hkytl.com; 电话：: +852 3468 7202)

梁延达律师事务所有限责任合伙是一家中国香港的律师事务所。这篇文章的内容仅是概括性质，不构成任何法律意见。