前言

香港近期一宗负责人员（RO）因盗窃罪被刑事定罪的案件，以及证券及期货事务监察委员会（SFC）随后采取的纪律处分，为业界敲响警钟—延迟履行监管通知义务可能引发严重后果。本文结合《证券及期货条例（第571章）》，剖析法律框架、执法趋势及实务中可操作的合规策略以降低风险。

案例回顾：延迟通知证监会导致两年行业禁入

关键事实

• 香港法院裁定持牌公司的负责人员（RO）犯有盗窃罪。
• 该RO及其所在持牌公司未及时向证监会通报刑事指控，直至定罪后才提交通知，迟延三个月。
• The SFC imposed a two-year industry ban, citing violations of:
  • 《证券及期货（发牌及注册）（资料）规则》（第571S章）第4条
  • 《证券及期货条例》（第571章）第135(3)条

监管要求

持牌发团及个人需在以下情况发生后的7个营业日内向证监会书面通知：

• 被刑事指控（轻微罪行除外）。
• 被香港警察、廉政公署等刑事调查。
• 涉及“相关资料”变动，例如：法院针对欺诈、不诚实或失当行为作出的命令；参与司法或其他法律程序；破产；被取消董事资格。

法律解读：为何及时履行证监会通知义务至关重要

执法趋势

证监会近年来持续强化对持牌人“适当人选”资格的审查。即使刑事定罪与金融业务无关（如盗窃），若未及时履行通知义务，仍可能触发纪律程序。

持牌发团的主要风险

• 声誉受损：公开纪律处分影响客户信任。
• 影响运营：关键人员（如被禁RO）缺失导致业务连续性风险。
• 财务损失罚款、牌照暂停或撤销。

合规策略：降低证监会执法风险

持牌法团应采取的措施

1. 建立内部上报机制：即时标记需申报事件（如刑事指控、调查）。
2. 定期培训：确保RO及员工熟知SFC通知义务及时限。
3. 完善记录保存留存合规证据以备审查。

梁延达律师事务所如何协助您

梁延达律师事务所的监管执法团队深谙证监会规则，结合跨境争议解决经验，为客户提供以下服务：

• 合规审查：评估内部政策是否符合证监会要求。
• 执法抗辩代理持牌法团及个人应对证监会调查。
• 危机管理减轻监管行动对声誉及业务的影响。

欢迎立即联系我们，了解我们如何协助您确保合规，守护牌照的安全。 

李天韵，顾问律师 .

tiffanylee@hkytl.com; +852 3468 7038

梁延达，合伙人

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